为依法推进我市企业合规改革试点工作，建立健全涉案企业合规第三方监督评估机制，根据《涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》规定，经第三方机制管委会决定，拟在全市公开选任涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员（第二批）。现将有关事项公告如下：

一、选任名额

本次共选任专业人员不少于100名。

二、选任范围

邢台市范围内的相关领域专业人员，主要包括：

（一）企业合规师、律师、注册会计师、税务师（注册税务师）、审计师、环境影响评价工程师、注册安全工程师、资产评估师、相关领域专家学者以及有关行业协会、商会、机构、社会团体的专业人员；

（二）生态环境、市场监督管理、金融管理、城乡建设、应急管理、自然资源与规划、人力资源与社会保障等政府工作部门中具有专业知识的人员；

（三）有关政府工作部门所属企事业单位中的专业人员；

（四）有关单位中具有专门知识、符合有关退休人员管理规定的退休人员。

三、选任条件

（一）基本条件

第三方机制专业人员应当拥有较好的政治素质和道德品质，具备履行第三方监督评估工作的专业知识、业务能力和时间精力，其所在单位或者所属有关组织同意其参与第三方监督评估工作。一般应当具备下列条件：

1.拥护中国共产党领导，拥护我国社会主义法治；

2.具有良好道德品行和职业操守；

3.持有本行业执业资格证书，从事本行业工作满三年（企业合规师除外）；

4.工作业绩突出，近三年考核等次为称职以上；

5.熟悉企业运行管理或者具备相应专业知识。

（二）专业条件

1.律师应为正式执业律师，企业合规师须取得高级或中级企业合规师证书；

2.所在行业或领域具有专业水平或职业等级评定机制的，一般应具备相应中级以上职称或职级。

3.相关领域专家学者，指在法学、生态环境、知识产权、金融税务、食品药品、安全生产、网络技术、工程机械、劳动人事、经营管理等领域，及企业合规、风险防控领域有深入研究和成就的人员。

4.政府部门（含所属事业单位）具有专门知识的人员：

（1）应具有丰富工作经验，且具有中、高级技术职称；

（2）党政、财政、审计和司法机关具有专门知识的退休人员：退休5年以内，曾经从事司法实务或研究工作满10年。

（三）禁止条件

具有以下情形之一的，不得进入名录库：

1.受过刑事处罚、被开除公职或者开除党籍等情形；

2.近三年受过与执业行为有关的行政处罚或者行业惩戒；

3.被开除公职或者开除党籍的；

4.被列入失信被执行人名单的；

5.其他不适宜履职的情形。

四、主要职责

（一）根据邢台市第三方机制管委会的指派，组成第三方组织，在负责办理案件的人民检察院的支持协助下，深入了解企业涉案情况，认真研判涉案企业在合规领域存在的薄弱环节和突出问题，合理确定涉案企业适用的合规计划类型，向涉案企业提出提交专项或者多项合规计划的要求。

（二）对涉案企业合规计划的可行性、有效性与全面性进行审查。

（三）定期或者不定期对涉案企业合规计划履行情况进行监督和评估，及时向负责办理案件的人民检察院告知有关情况，并抄送相关材料。

（四）发现涉案企业执行合规计划存在明显偏差或错误的，及时进行指导、提出纠正意见。

（五）在合规考察期届满后，应当对涉案企业的合规计划完成情况进行全面了解、监督、评估和考核，并制作合规考察书面报告。

（六）任职期限一般为三年，期满可以续任。

五、第三方机制专业人员的权利和义务

第三方机制专业人员有权根据履职需要获取相关文件资料，参加有关会议和考察活动，接受业务培训。

第三方机制专业人员应当认真履职、勤勉尽责，严格遵守有关保密、回避、廉洁等规定。

第三方机制专业人员系律师、注册会计师、税务师（注册税务师）等人员的，在履行第三方监督评估职责期间不得违反规定接受可能有利益关系的业务；在履行第三方监督评估职责结束后二年以内，上述人员及其所在中介组织不得接受涉案企业、个人或者其他有利益关系的单位、人员的业务。

六、报名要求

（一）报名时间

自公告发布之日起至2022年9月28日止。

（二）报名方式

本次报名采取所在单位、行业协会推荐和个人申报相结合的方式。个人申报的，需经申报人所在单位或者所属有关组织推荐或同意。

（三）报名材料提交

报名材料通过电子邮件方式提交（原件请注意留存），应包括以下内容：

1.经签名盖章的《邢台市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库入库申请（推荐）表》扫描件；

2.本人有效居民身份证或居住证、工作证（执业证书）、职业资格证书、学历学位证书的扫描件；

3.可以证明相关工作经验、研究领域成果的材料，如有代表性的论文、专着、获奖及相关专业荣誉证书等扫描件。

邢台市第三方机制管委会办公室邮箱：xtsd3fjz@163.com。

七、选任程序

邢台市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会按照发布公告、本人申请、单位（组织）推荐、材料审核、组织考察、初定人选、公示监督、确定人选、颁发证书等程序组织实施第三方机制专业人员选任工作。

 

联系人：市检察院成晓园 2238608

市工商联卫秋星 2290966

 

 

邢台市涉案企业合规        

第三方监督评估机制管理委员会办公室

2022年8月31日